前沿观察
新规讨论：房产中介/会计事务所/宝石交易商/履行反洗钱的义务？
十四届全国人大常委会第九次会议于2024年4月23日审议了《中华人民共和国反洗钱法（修订草案）》。此次修订旨在强化反洗钱监管效能，明确法律适用范围，完善金融机构和特定非金融机构的反洗钱义务规定，以应对洗钱犯罪的新挑战。
小编结合全文以及各位学者们的分析发现：新修订的草案将特定非金融机构如房产中介、会计事务所和宝石交易商纳入反洗钱监管范围，要求这些行业在从事相关业务时履行相应的反洗钱义务，以阻断洗钱资金的流通渠道。此外，草案还规定了域外适用效力，完善了法律责任规定，加大了对违法行为的处罚力度，以强化反洗钱工作的法律支撑。
新修订的《中华人民共和国反洗钱法（修订草案）》的通过，将标志着我国反洗钱监管体系的一次重要升级，有助于提升反洗钱工作的专业性和有效性，维护国家金融安全和公共利益。以下是中华人民共和国反洗钱法（修订草案）具体内容以及修订前后对比分析。
2024-05-07
前沿观察
这家上市企业不给事务所结账，导致事务所辞任？最终隐而不披导致被警示
今天，小编在看近期证监会监管内容时，又看见了一家熟悉的企业又被出具了警示函。前两天我们才讨论他因为董事长是失信执行人不披露而被警示，今天小编就发现，企业竟然因为没有按照审计业务约定书的约定向中审亚太会计师事务所支付费用，导致中审亚太决定终止与其的审计业务约定，并辞任了ST越博2023年度的年审会计师。而这一事项也因没披露而被证监会警示。小编对这家稍微奇葩的企业有些好奇，于是去看了这家企业的相关公告，发现，四月份以来，先后出现了监事辞职、诉讼事项、交易所多次发布的监视函，还有几位独立董事的辞职，以及高级管理人的辞职。而这家上市公司目前也被ST，面临退市风险。
2024-04-25
前沿观察
预估亏损2.2亿实际却高达9.62亿！面临退市风险却隐而不报，这家网络营销企业被出具警示函！
一场由信息披露引发的风暴正在北京腾信创新网络营销技术股份有限公司上空聚集。近日，该公司因业绩预告与实际年度报告的净利润数据天差地别，从预估的2.2亿巨亏飙升到实际的9.62亿，震惊了市场。更令人担忧的是，公司净资产可能跌入负值，直接威胁到其上市地位。是疏忽大意，还是刻意隐瞒？
2024-04-07
